每經(jīng)編輯｜何小桃    

近日，中國證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書，認(rèn)定余韓操縱證券市場行為成立。2019年6月3日至2024年8月15日期間，余韓控制使用67個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)買賣、對倒交易等方式，操縱“博士眼鏡”股票價(jià)格和交易量，擾亂證券市場秩序。

經(jīng)查，余韓違法所得為5.11億元。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收余韓違法所得5.11億元，并處以5.11億元罰款，合計(jì)罰沒金額10.23億元。同時(shí)，對余韓采取3年證券市場禁入措施。

余韓在陳述和申辯意見中提出：

第一，其不具備操縱市場的主觀故意，客觀上也沒有實(shí)施操縱市場的行為。

第二，實(shí)際控制賬戶組的數(shù)量認(rèn)定有誤，其只實(shí)際控制使用9個(gè)賬戶，且對部分賬戶的控制時(shí)間較短。

第三，其實(shí)際控制賬戶組的行為，未對“博士眼鏡”股票價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。綜上，請求依法從輕或減輕處罰。

證監(jiān)會認(rèn)為：

第一，在案證據(jù)足以證明余韓存在操縱“博士眼鏡”股票的主觀意圖。操縱期間，余韓通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段操縱“博士眼鏡”，影響“博士眼鏡”股票交易價(jià)格和交易量。

第二，根據(jù)在案證據(jù)綜合認(rèn)定，操縱期間，余韓控制使用67個(gè)證券賬戶。本案非當(dāng)事人控制使用期間的交易數(shù)據(jù)并未納入涉案交易數(shù)據(jù)。

第三，余韓的操縱行為對“博士眼鏡”價(jià)量產(chǎn)生明顯影響。操縱期間“博士眼鏡”股票價(jià)格從13.72元每股上漲至37.81元每股，漲幅達(dá)175.58%。同期，深證成指下跌9.36%，偏離184.94個(gè)百分點(diǎn)。余韓無《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰情形，已綜合考慮了余韓違法事實(shí)、情節(jié)及應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，量罰適當(dāng)。

（免責(zé)聲明：文章內(nèi)容和數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。）

編輯|何小桃 易啟江

校對|段煉

封面圖片來源：視覺中國，圖文無關(guān)

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