每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

7月7日，東海證券發(fā)布公告稱，收到行政處罰事先告知書。證監(jiān)會認(rèn)定東海證券在擔(dān)任金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組獨立財務(wù)顧問的項目中，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。因而，證監(jiān)會擬決定對其沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，2024年，東海證券實現(xiàn)營業(yè)收入14.69億元，歸母凈利潤2348.71萬元，而此次監(jiān)管擬對東海證券罰沒的6000萬元，已遠超過其去年盈利水平。

時隔兩年多處罰將落地

時間回到2023年2月6日，東海證券收到證監(jiān)會出具的立案告知書，因公司在金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，因而證監(jiān)會決定對東海證券立案。

經(jīng)過兩年多時間，立案調(diào)查有了最新進展。東海證券于2025年7月3日收到行政處罰事先告知書。經(jīng)查明，東海證券在擔(dān)任上述資產(chǎn)重組獨立財務(wù)顧問的項目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)。

具體包括：未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機構(gòu)出具的專項報告；未保持職業(yè)懷疑，未對標(biāo)的公司業(yè)績承諾實現(xiàn)情況進行充分核查和驗證。

因此，證監(jiān)會擬決定對東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。值得注意的是，上述是證監(jiān)會擬對東海證券實施的行政處罰，東海證券享有陳述、申辯并要求聽證的權(quán)利。

東海證券表示，對于上述所認(rèn)定的內(nèi)容與處罰，公司誠懇接受并將深刻反思，認(rèn)真落實整改，進一步提高思想認(rèn)識，積極落實監(jiān)管要求，嚴(yán)格遵守各項法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性，切實維護公司及廣大投資者利益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

擬罰沒金額遠超去年盈利水平

值得一提的是，在東海證券被立案后，市場對其IPO進程也顧慮重重。2022年3月，東海證券與中信建投簽訂了上市輔導(dǎo)協(xié)議，中信建投同日向江蘇證監(jiān)局提交了公司的上市輔導(dǎo)備案材料。然而，一年后東海證券就被立案，中信建投在輔導(dǎo)報告中也屢屢表示，關(guān)注東海證券此次立案調(diào)查情況。

據(jù)了解，2025年4月，中信建投出具了第十二期的東海證券上市輔導(dǎo)工作進展情況報告。輔導(dǎo)報告稱，中信建投證券作為東海證券的保薦機構(gòu)，將認(rèn)真落實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，做好法規(guī)解讀和引導(dǎo)等工作，督促公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”落實信息披露真實準(zhǔn)確完整的第一責(zé)任。

2024年，東海證券實現(xiàn)營業(yè)收入14.69億元，同比增長125.94%，歸母凈利潤2348.71萬元，扭虧為盈。不過記者注意到，近年來，東海證券投行業(yè)務(wù)收入不斷下滑，2022年~2024年，其投資銀行手續(xù)費凈收入分別為4.69億元、3.36億元和1.99億元。今年2月，東海證券保薦的安順控股IPO終止。

另外值得關(guān)注的是，此次監(jiān)管擬對東海證券罰沒的6000萬元，已大大超過東海證券去年盈利水平。記者還了解到，截至2024年12月31日，東海證券已對立案事項計提預(yù)計負債600萬元。

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