每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片源自：視覺(jué)中國(guó)

近日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露顯示，上海市徐匯區(qū)人民法院審理上海市徐匯區(qū)人民檢察院指控原審被告人邊曉磊犯非國(guó)家工作人員受賄罪一案，于2017年8月21日作出（2017）滬0104刑初606號(hào)刑事判決，對(duì)被告人邊曉磊判處有期徒刑二年六個(gè)月；違法所得予以沒(méi)收。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，受賄這150萬(wàn)，不僅讓邊曉磊身陷囹圄，也讓他吃下了廉潔從業(yè)新規(guī)下的首個(gè)處理通報(bào)，并被開(kāi)除黨籍、行政開(kāi)除，同時(shí)還被處以扣減2017年度績(jī)效薪酬和其他遞延薪酬的內(nèi)部處罰。

利用推薦客戶認(rèn)購(gòu)債券的職務(wù)便利受賄150萬(wàn)元

根據(jù)裁判文書(shū)網(wǎng)披露，邊曉磊，男，1979年7月16日出生于上海市，漢族，碩士文化，原系Z公司固定收益融資總部業(yè)務(wù)部董事。而根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，該公司即為申萬(wàn)宏源。

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火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）了解到，2013年11月起，邊曉磊在擔(dān)任現(xiàn)更名為申萬(wàn)宏源證券有限公司固定收益融資總部業(yè)務(wù)部董事期間，負(fù)責(zé)為中恒通（福建）機(jī)械制造有限公司非公開(kāi)發(fā)行私募債券。

2014年8月，邊曉磊利用其負(fù)責(zé)推薦客戶認(rèn)購(gòu)債券的職務(wù)便利，違反法律規(guī)定，利用其姐夫銀行賬戶非法收受中恒通公司盧某某(另案處理)支付的好處費(fèi)共計(jì)人民幣150萬(wàn)元。

2017年3月1日，被告人邊曉磊接公安人員電話通知后主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。案發(fā)后，邊曉磊通過(guò)家屬退出了人民幣150萬(wàn)元贓款。

徐匯區(qū)人民法院一審認(rèn)為，被告人邊曉磊身為金融公司工作人員,利用職務(wù)上的便利，在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中非法收受他人人民幣150萬(wàn)元，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪。依照《刑法》規(guī)定，判決邊曉磊犯非國(guó)家工作人員受賄罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月。

正是這150萬(wàn)，讓不滿40歲的邊曉磊身陷囹圄。但是，面對(duì)這份判決，邊曉磊最初并不服，提起了上訴。不過(guò)，根據(jù)裁判文書(shū)網(wǎng)披露，法院審理過(guò)程中，上訴人邊曉磊申請(qǐng)撤回上訴。

法院認(rèn)為，原審判決認(rèn)定上訴人邊曉磊犯非國(guó)家工作人員受賄罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，適用法律正確，量刑適當(dāng)，審判程序合法。依照最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第三百零五條第一款之規(guī)定，裁定如下：準(zhǔn)許上訴人邊曉磊撤回上訴。

違反從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和廉潔從業(yè)新規(guī)

當(dāng)然，邊曉磊的受賄行為不僅觸犯法律，也違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條的相關(guān)規(guī)定?；鹕骄殚喌剑诰艞l規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)就包括：接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。

因此，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)邊曉磊采取注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的紀(jì)律處分，三年不受理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。上述自律懲戒措施記入證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)?；鹕骄⒁獾?，目前邊曉磊執(zhí)業(yè)證書(shū)狀態(tài)為“離職”。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，今年6月27日，證監(jiān)會(huì)還專門發(fā)布了第145號(hào)令，即《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，其中第九條明確規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，其中就包括：提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物等。

如果違反規(guī)定，將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰，相關(guān)法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，處以警告、3萬(wàn)元以下罰款。此外，證監(jiān)會(huì)還可以采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等行政監(jiān)管措施，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰。

根據(jù)媒體報(bào)道，此次邊曉磊被開(kāi)除黨籍、行政開(kāi)除，同時(shí)扣減2017年度績(jī)效薪酬和其他遞延薪酬的內(nèi)部處罰，就是申萬(wàn)宏源在履行最新監(jiān)管規(guī)則過(guò)程中，對(duì)涉案人員的依規(guī)懲處。