證監(jiān)會通報新一輪投行內(nèi)控及廉潔從業(yè)現(xiàn)場檢查情況發(fā)現(xiàn)四類共性問題

2023-10-23 15:03:57

每經(jīng)AI快訊，從券商人士處獲悉，證監(jiān)會近日將此前對八家券商進行的投行內(nèi)控及廉潔從業(yè)現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題在業(yè)內(nèi)進行了通報，包括內(nèi)控制度不健全、有效性不足，“三道防線”把關(guān)不嚴，薪酬績效考核體系不合理，廉潔從業(yè)方面存在的問題等。個別投行還存在內(nèi)控建設(shè)嚴重滯后、未按規(guī)定建設(shè)使用投行業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)，員工考核流于形式，部分崗位員工存在廉潔從業(yè)事件等問題。 (中證金牛座)

責編姚祥云

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